|
证券交易存在各种违法现象,但监管基调从未改变。近日,中国证监会网站公布了对上海元店资产管理有限公司(以下简称“元店资产”)的行政处罚,列举了元店资产针对三只股票的两项违法行为,即挂牌不披露信息和限制转让期内股票交易。OriginAssets及其法定代表人秦魏完全同意调查结果,并接受处罚决定。最终,公司共被罚款720万元,秦魏个人被罚款120万元。
中国人民大学法学院教授、博士生导师刘俊海对第一财经医院表示,原始资产交易是典型的“隐性交易”。对于资本市场的所有参与者来说,在努力保持和促进发展的同时,也应该遵守基本的法律法规。
经进一步梳理,“金融一院”发现,OriginAssets目前被中国科学技术基金会列为“非正常机构”,并持有上海朝阳永续信息科技有限公司(以下简称“朝阳永续”)股份,而朝阳永续是私募股权中知名的数据提供者。秦魏也是广州恩里索投资管理有限公司的法定代表人,也是上海浦兴资产管理中心(有限合伙)的执行董事。
投资人一年排名前十的股东。
根据中国证监会网站披露的“缘起资产”、“华宝信托有限公司——缘起二号证券投资集合基金信托”、“鹏华资产——中信证券(29.900,0.48,1.63%)——鹏华资产缘起三号资产管理计划”、“鹏华资产——中信证券——鹏华资产缘起五号资产管理计划”、“刘某某强”、“李某某”、“俞某某”和“孟默星”(以下统称“缘起资产”账户组),在交易用友网(44.788具体来说:
一是2015年4月21日,OriginAssets持有用友总股本的5%,7月6日持股比例达到最高值8.5%左右。
二、2016年7月11日,OriginAssets持有白一医药总股本的5%,8月26日持股比例达到最高值6.39%左右。
三、2015年12月21日,OriginAssets持有东软集团总股本的5%,2016年1月19日持股比例达到最高值6.84%左右。
上述三笔交易未向监管部门书面报告,未向上市公司通报,未对外公布,而股票继续买卖。OriginAssets的法定代表人兼执行董事秦魏是上述行为的直接负责人。根据这两项违法事实,中国证监会对上海元店资产管理有限公司罚款720万元,对秦魏罚款120万元。OriginAssets和秦魏完全同意调查结果,并接受处罚决定。
|
|