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11月24日,江苏证监局公布的一份行政处罚书显示,江苏分行副总经理私下与客户签订了《投资协议》,承诺保证委托人的安全,合同上的三个印章均为本人伪造。
承诺的“有保障的收入”只是一个谎言。该员工带着客户的大量资金冲进股市,然后损失了两个客户,总计2297万元。
同日,天津证监局也公布了对代表客户理财的员工的类似处罚。该员工也没有从证券交易中获利,但监管部门不会减轻处罚。浙商证券(15.660,-0.37,-2.31%)和郭进证券(17.420,-0.06,-0.34%)的两名员工分别被监管并处以30万元和15万元的罚款。
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